Telef\u00f3nica Venezolana CA, una de las filiales clave de la multinacional, ha llegado a un acuerdo con las autoridades para pagar 85 millones de d\u00f3lares debido a cargos relacionados con la Ley de Pr\u00e1cticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Este caso destaca la evoluci\u00f3n continua del cumplimiento corporativo y la aplicaci\u00f3n de la FCPA. Pero, \u00bfqu\u00e9 lecciones podemos aprender de esta situaci\u00f3n?<\/p>\n\n\n\n
“Telef\u00f3nica Venezolana, una filial y representante de una empresa estadounidense, se involucr\u00f3 en pr\u00e1cticas corruptas<\/a> al sobornar a funcionarios venezolanos para obtener acceso a d\u00f3lares estadounidenses y as\u00ed mantener su competitividad en el mercado de telecomunicaciones,” declar\u00f3 Damian Williams, fiscal federal del Distrito Sur de Nueva York. “Estos sobornos fueron canalizados por intermediarios a trav\u00e9s de cuentas bancarias en Estados Unidos. Nuestra oficina no permitir\u00e1 que el sistema financiero estadounidense sea utilizado para enriquecer a funcionarios extranjeros corruptos y a las empresas que perpet\u00faan tales pr\u00e1cticas.”<\/p>\n\n\n\n El Departamento de Justicia anunci\u00f3 el acuerdo, destacando que se trata de una medida t\u00edpica de cumplimiento de la FCPA. Las acusaciones indican que, en 2014, la filial venezolana de Telef\u00f3nica estableci\u00f3 contratos de consultor\u00eda falsos con intermediarios para sobornar a funcionarios del gobierno durante una subasta de divisas. Telef\u00f3nica transfiri\u00f3 aproximadamente 29 millones de d\u00f3lares en pagos corruptos a esos intermediarios y, a cambio, obtuvo la mayor parte de la moneda que el gobierno venezolano hab\u00eda puesto a la venta.<\/p>\n\n\n\n Telef\u00f3nica obten\u00eda ingresos de sus clientes en bol\u00edvares venezolanos, una moneda que, debido a la situaci\u00f3n econ\u00f3mica del pa\u00eds, no tiene mucho valor pr\u00e1ctico. Para enfrentar este problema, el gobierno venezolano organiza subastas peri\u00f3dicas que permiten a las empresas convertir sus bol\u00edvares en d\u00f3lares estadounidenses. Estos d\u00f3lares son esenciales para las empresas, ya que les permiten comprar equipos y servicios de sus proveedores, quienes prefieren transacciones en d\u00f3lares.<\/p>\n\n\n\n El esquema de corrupci\u00f3n funcionaba de la siguiente manera: la filial venezolana de Telef\u00f3nica contrat\u00f3 a dos de sus proveedores para que realizaran pagos por 28,9 millones de d\u00f3lares a un intermediario y a su empresa ficticia<\/a>. Este intermediario, a su vez, soborn\u00f3 a funcionarios<\/a> gubernamentales venezolanos.<\/p>\n\n\n\n Cuando se llev\u00f3 a cabo la subasta, el gobierno venezolano adjudic\u00f3 a Telef\u00f3nica 110 millones de d\u00f3lares, lo que represent\u00f3 aproximadamente el 65% de todos los d\u00f3lares disponibles en esa subasta. Telef\u00f3nica utiliz\u00f3 esos d\u00f3lares para pagar a sus proveedores<\/a> mediante la compra de equipos a precios inflados, ocultando as\u00ed los sobornos en sus transacciones comerciales.<\/p>\n\n\n\n Telef\u00f3nica ha firmado un acuerdo de suspensi\u00f3n del proceso judicial por tres a\u00f1os. Este caso ilustra la importancia de contar con programas de cumplimiento efectivos y oportunos.<\/p>\n\n\n\n Respuesta insuficiente inicial<\/strong>:<\/p>\n\n\n\n Antecedentes previos<\/strong>:<\/p>\n\n\n\n Mejoras en la cooperaci\u00f3n<\/strong>:<\/p>\n\n\n\n Medidas correctivas<\/strong>:<\/p>\n\n\n\n Determinaci\u00f3n de la sanci\u00f3n<\/strong>:<\/p>\n\n\n\n Uno de los aspectos m\u00e1s relevantes de este caso es c\u00f3mo Telef\u00f3nica se ali\u00f3 con sus proveedores para llevar a cabo el esquema de sobornos, algo inusual ya que generalmente las empresas trabajan directamente con intermediarios corruptos. En este caso, Telef\u00f3nica a\u00f1adi\u00f3 una capa extra de complejidad al involucrar a sus proveedores en el proceso.<\/p>\n\n\n\n \u00bfC\u00f3mo pueden los responsables de cumplimiento abordar un riesgo de corrupci\u00f3n de esta naturaleza?<\/strong><\/p>\n\n\n\n \u00bfQu\u00e9 tal si Telef\u00f3nica hubiera implementado un s\u00f3lido programa de cumplimiento normativo desde el principio? Un programa as\u00ed habr\u00eda permitido una autodeclaraci\u00f3n voluntaria, una cooperaci\u00f3n plena desde el inicio y la aplicaci\u00f3n de todas las medidas correctivas necesarias.<\/p>\n\n\n\n Con un programa de cumplimiento eficaz, Telef\u00f3nica habr\u00eda cumplido con los criterios de la Pol\u00edtica de Cumplimiento Corporativo del Departamento de Justicia. Esto no solo habr\u00eda fortalecido la integridad de la empresa, sino que tambi\u00e9n habr\u00eda facilitado una resoluci\u00f3n m\u00e1s favorable del caso, minimizando el da\u00f1o reputacional y financiero.<\/p>\n\n\n\n Este escenario resalta que un programa de cumplimiento bien estructurado no solo previene infracciones, sino que tambi\u00e9n promueve una cultura de transparencia y responsabilidad dentro de la empresa. Adem\u00e1s, en la mayor\u00eda de las acciones de cumplimiento<\/a> de la FCPA, es necesario renunciar a los ingresos obtenidos de manera il\u00edcita. Un s\u00f3lido programa de cumplimiento es una inversi\u00f3n valiosa que protege a la empresa y fomenta la integridad y la sostenibilidad a largo plazo.<\/p>\n\n\n\n El caso de Telef\u00f3nica es una alarma para todas las empresas que a\u00fan no priorizan la integridad en sus operaciones. Este incidente destaca la urgencia de implementar y mantener programas de cumplimiento robustos y efectivos. No se trata solo de evitar sanciones econ\u00f3micas, sino de construir una cultura empresarial basada en la transparencia y la responsabilidad. La complejidad del cumplimiento<\/a> normativo y los desaf\u00edos que presenta no pueden ser subestimados. Cada empresa debe tomar medidas proactivas para prevenir y detectar fraudes.<\/p>\n\n\n\n Es imperativo que las organizaciones inviertan en la creaci\u00f3n de sistemas de control s\u00f3lidos.<\/strong> Un programa de cumplimiento fuerte no solo protege a la empresa de posibles esc\u00e1ndalos, sino que tambi\u00e9n fortalece su reputaci\u00f3n y garantiza su sostenibilidad a largo plazo.<\/p>\n\n\n\n Para lograr estos objetivos, Risks International<\/strong><\/a> ofrece servicios especializados en la implementaci\u00f3n de programas de cumplimiento normativo. Su experiencia y dedicaci\u00f3n aseguran que las empresas puedan construir sistemas de control eficaces que prevengan la corrupci\u00f3n y fomenten una cultura de transparencia. Invertir en un programa de cumplimiento robusto no solo es una medida preventiva, sino una estrategia que aporta valor a la organizaci\u00f3n a largo plazo.<\/p>\n\n\n\n \u00a1Es hora de actuar!<\/strong> Cont\u00e1ctenos.<\/a><\/p>\n\n\n\n Redacci\u00f3n: Luisa Caicedo<\/a><\/p>\n\n\n\n\u00bfCu\u00e1l era el modus operandi de Telef\u00f3nica?<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
Las consecuencias del cumplimiento inadecuado:<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
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Fraude facilitado por proveedores:<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
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La importancia de tener un programa de cumplimiento robusto y efectivo:<\/strong><\/h3>\n\n\n\n