La figura del Oficial de Cumplimiento ha cobrado gran relevancia, especialmente en Colombia, donde las regulaciones exigen su presencia en ciertas empresas para garantizar el control de normas, el cumplimiento \u00e9tico y la prevenci\u00f3n de riesgos. La certificaci\u00f3n ISO\/IEC 17024:2012 se ha convertido en un diferenciador clave para estos profesionales. Esta certificaci\u00f3n no solo valida las competencias necesarias para el rol, sino que tambi\u00e9n asegura que los Oficiales de Cumplimiento est\u00e9n equipados para enfrentar los desaf\u00edos actuales y futuros en el cumplimiento de normativas.<\/p>\n\n\n\n
En este art\u00edculo explicaremos por qu\u00e9 esta certificaci\u00f3n es esencial y c\u00f3mo puede transformar a los Oficiales de Cumplimiento<\/a> en verdaderos guardianes de la integridad organizacional.<\/p>\n\n\n\n Los Oficiales de Cumplimiento desempe\u00f1an diversas funciones cruciales que var\u00edan seg\u00fan la industria y el tama\u00f1o de la empresa. Sus responsabilidades incluyen:<\/p>\n\n\n\n Las responsabilidades y obligaciones de los Oficiales de Cumplimiento no son tarea f\u00e1cil. Estos profesionales deben mantenerse constantemente actualizados con las regulaciones, asegurarse de que la empresa opere dentro de los l\u00edmites legales y \u00e9ticos, y gestionar los riesgos<\/a> de incumplimiento.<\/p>\n\n\n\n Su trabajo es esencial para mantener la integridad y la transparencia en las organizaciones, lo que hace de su rol uno de los m\u00e1s cr\u00edticos y desafiantes.<\/p>\n\n\n\n La persona natural designada como Oficial de Cumplimiento debe cumplir como m\u00ednimo con los siguientes requisitos:<\/p>\n\n\n\n Es importante reiterar el Periodo de Transici\u00f3n para el R\u00e9gimen de Autocontrol y Gesti\u00f3n del Riesgo Integral LA\/FT\/FPADM, donde se especifica que: Las Empresas que a la fecha de expedici\u00f3n de la presente Circular se encuentren obligadas conforme a lo dispuesto por la Circular No. 100-000005 de 2017, deber\u00e1n revisar y ajustar su Pol\u00edtica LA\/FT y SAGRLAFT a lo dispuesto en este Cap\u00edtulo X a m\u00e1s tardar el 31 de agosto de 2021.<\/p>\n\n\n\n La norma ISO\/IEC 17024:2012 permite certificar competencias asegurando que los profesionales cumplan con los requisitos del esquema de certificaci\u00f3n. La confianza en estos esquemas se logra mediante evaluaciones peri\u00f3dicas aceptadas globalmente, promoviendo un marco de referencia universal.<\/p>\n\n\n\n Las entidades reguladoras enfrentan el desaf\u00edo de garantizar que las empresas cumplan con las regulaciones LA\/FT\/FP y CO\/SO\/FD. Una dificultad clave es asegurar que los Oficiales de Cumplimiento posean las competencias necesarias para gestionar estos riesgos. Algunas ventajas de adoptar la certificaci\u00f3n ISO 17024 incluyen:<\/p>\n\n\n\n Actualmente, la certificaci\u00f3n no es obligatoria por regulaci\u00f3n; sin embargo, recomendar o exigirla puede ser una medida clave para mejorar la calidad del cumplimiento en las empresas reguladas. Esto no solo reduce riesgos, sino que tambi\u00e9n fortalece el entorno empresarial en el pa\u00eds. Al certificar a los Oficiales de Cumplimiento, las empresas no solo demuestran un compromiso con los m\u00e1s altos est\u00e1ndares \u00e9ticos, sino que tambi\u00e9n se posicionan mejor frente a las autoridades reguladoras y el mercado internacional.<\/p>\n\n\n\n Los Sistemas de Prevenci\u00f3n de Riesgos LA\/FT\/FP imponen responsabilidades significativas a los m\u00e1ximos \u00f3rganos de gobierno y a los representantes legales. Estos deben certificar la competencia del Oficial de Cumplimiento ante los \u00f3rganos de control, inspecci\u00f3n y vigilancia del sector correspondiente. Pero surge una pregunta crucial: \u00bfSe cuenta con la metodolog\u00eda, las pruebas y la probidad necesarias para determinar la competencia de un Oficial de Cumplimiento, o se piensa que cumplir con los requisitos regulatorios es suficiente para garantizar el correcto funcionamiento y logro de los objetivos de estos sistemas?<\/p>\n\n\n\n El riesgo de asignar esta tarea a personas no competentes es alto. Actualmente, la educaci\u00f3n y formaci\u00f3n para Oficiales de Cumplimiento suelen certificarse en cursos no formales, con pocas especializaciones ofrecidas por instituciones de educaci\u00f3n superior, enfocadas en temas puntuales para ciertos pa\u00edses. Estas certificaciones solo demuestran la asistencia y participaci\u00f3n, pero no garantizan que el individuo haya aprendido lo necesario ni que est\u00e9 preparado para los desaf\u00edos del rol. <\/p>\n\n\n\n Es fundamental que los Oficiales de Cumplimiento no solo apliquen correctamente el conocimiento, sino que tambi\u00e9n eval\u00faen continuamente su desempe\u00f1o, adquieran experiencia mediante el mejoramiento continuo y desarrollen habilidades que aseguren el cumplimiento eficaz de los objetivos propuestos.<\/p>\n\n\n\n S\u00ed, es posible tercerizar este rol, conforme a regulaciones como el SAGRILAFT. Un tercero, ya sea una persona natural vinculada a una entidad que ofrezca estos servicios, puede asumir la funci\u00f3n. Esto resulta beneficioso para empresas que buscan reducir costos operativos y enfocarse en su actividad principal, delegando la gesti\u00f3n de cumplimiento a expertos. Sin embargo, es fundamental que tanto la persona natural como la entidad demuestren cumplimiento con las medidas m\u00ednimas de debida diligencia.<\/p>\n\n\n\n Risks International<\/a> ofrece el servicio de Oficial de Cumplimiento tercerizado, ideal para empresas que buscan fortalecer su marco de cumplimiento normativo. Este servicio es especialmente \u00fatil para organizaciones que desean concentrarse en sus operaciones principales, garantizando el cumplimiento de las regulaciones pertinentes.<\/p>\n\n\n\n Con un equipo de profesionales altamente calificados y experimentados, nos encargamos de la gesti\u00f3n integral del cumplimiento, desde la identificaci\u00f3n de riesgos hasta la implementaci\u00f3n de controles internos, proporcionando una soluci\u00f3n completa y eficaz para las necesidades de cumplimiento de su empresa.<\/p>\n\n\n\n \u00a1Cont\u00e1ctenos y descubra m\u00e1s sobre este servicio!<\/a><\/p>\n\n\n\n Redacci\u00f3n: Luisa Caicedo<\/a><\/p>\n\n\n\n Referencia:<\/p>\n\n\n\nRecordemos algunas de las funciones y obligaciones de los OC:<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
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\u00bfPero cu\u00e1les son los requisitos m\u00ednimos para ser designado Oficial de Cumplimiento?<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
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\u00bfC\u00f3mo beneficia al Oficial de Cumplimiento la certificaci\u00f3n ISO\/IEC 17024:2012?<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
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\u00bfCu\u00e1les son las ventajas para las entidades reguladoras? <\/strong><\/h3>\n\n\n\n
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Aspectos clave para considerar:<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
\u00bfSi su empresa no cuenta con Oficial de Cumplimiento, lo puede tercerizar?<\/strong><\/h3>\n\n\n\n